合規管理體系

一、業(yè)務(wù)背景

近年來(lái)全球貿易關(guān)系愈加復雜，全球產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)入深度調整與重構時(shí)期。在國家層面，各國建立了嚴格的合規監管制度，監管機構加強了立法深度和執法力度，引導和督促企業(yè)實(shí)施更加主動(dòng)的合規經(jīng)營(yíng)，在相關(guān)貿易活動(dòng)中對不合規行為實(shí)施聯(lián)合懲戒。合規已經(jīng)成為各類(lèi)組織成功和可持續發(fā)展的基礎。

2021年11月，國務(wù)院國資委印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設的意見(jiàn)》，提出“著(zhù)力健全合規管理體系”的要求，強調“持續完善合規管理工作機制，健全企業(yè)主要負責人領(lǐng)導、總法律顧問(wèn)牽頭、法務(wù)管理機構歸口、相關(guān)部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)的合規管理體系?！?/span>

因此，面對國際和國內對合規風(fēng)險的管控壓力，合規穩健經(jīng)營(yíng)成為中國商業(yè)及非商業(yè)機構的必選之路，很多國企、大型跨國企業(yè)開(kāi)始建立合規體系，合規經(jīng)營(yíng)成為企業(yè)可持續發(fā)展的基石，合規管理被認為是與業(yè)務(wù)管理、財務(wù)管理并駕齊驅的企業(yè)管理的三大支柱之一。

2021年4月，國際標準化組織ISO發(fā)布和實(shí)施《ISO 37301: 2021合規管理體系要求及使用指南》。2022年10月，我國將其等同轉化為國家標準《GB/T 35770-2022合規管理體系要求及使用指南》。合規管理體系標準為企業(yè)為規范合規治理、強化合規管理和加強合規文化建設提供了工具和方法論，也為企業(yè)的合規管理提供了通過(guò)第三方認證獲得全球廣泛認可的機會(huì )和途徑。

二、業(yè)務(wù)介紹

GB/T 35770/ISO 37301適用于各種類(lèi)型和規模的商業(yè)組織，其他非商業(yè)組織也可參照使用。作為A類(lèi)管理體系標準，它采用基于風(fēng)險思維的過(guò)程方法及PDCA理念，以持續改進(jìn)為基礎，強調領(lǐng)導和治理機構作用，構建推進(jìn)合規文化，結合組織內外部環(huán)境，制定合規目標，建立合規風(fēng)險評估程序，完善人員聘用管理流程，建立問(wèn)題上報與調查機制，實(shí)施合規報告過(guò)程，通過(guò)定期、不定期地維護和評估，糾正和改進(jìn)合規管理體系的漏洞，以不斷提升企業(yè)合規績(jì)效。

三、實(shí)施該業(yè)務(wù)的價(jià)值 

（一）作為企業(yè)設計和運行合規管理的工具

GB/T 35770/ISO 37301完整覆蓋了合規管理體系建設、運行、維護和改進(jìn)的全流程，其在合規管理體系設計和運行上，為企業(yè)提供了高度的靈活性，能夠滿(mǎn)足不同規模、類(lèi)型、性質(zhì)、行業(yè)的企業(yè)基于自身合規需求搭建合規管理體系。

（二）傳遞商業(yè)信任

在全球日益復雜嚴苛的合規監管環(huán)境背景下，GB/T 35770/ISO 37301作為企業(yè)獲得第三方認證的依據，能夠展示企業(yè)符合國際標準的合規管理能力，較高程度滿(mǎn)足商業(yè)伙伴的合規管理要求，幫助企業(yè)在客戶(hù)合作、多邊合作、政府合作中傳遞商業(yè)信任。

（三）作為企業(yè)向監管機構證明存在合規管理體系獲得GB/T 35770/ISO 37301認證的企業(yè)，在應對監管機構的檢查時(shí)，一方面，能夠將基于GB/T 35770/ISO 37301確立的合規管理理念用于行政監管活動(dòng)的反饋；另一方面，能夠為監管機構和司法機構采信組織的合規整改計劃、合規管理體系實(shí)踐提供參考依據，在監管機構和司法機構在對組織違反相關(guān)法律的行為作出處罰時(shí)，組織的合規管理體系運行情況可作為監管機構和司法機構衡量處罰力度的考量因素之一。

綜上，企業(yè)通過(guò)取得GB/T 35770/ISO 37301認證證書(shū)，向董事會(huì )和員工證明了其在合規經(jīng)營(yíng)風(fēng)險管理方面所取得的成效，是企業(yè)開(kāi)拓海內外業(yè)務(wù)市場(chǎng)的敲門(mén)磚甚至是通行證，同時(shí)也是監管部門(mén)和投資方對企業(yè)在合規管理方面的信心保證。

四、業(yè)務(wù)流程

（一）申請合規管理體系認證申請的條件

1、在中國大陸依法登記注冊的企業(yè);

2、處于持續經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，近三年有主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的企業(yè);

3、三年內無(wú)不良信用記錄以及無(wú)違法違規行為記錄的企業(yè);

4、體系運行三個(gè)月及以上，完成內審管理評審。（三個(gè)月后實(shí)施內審管理評審）

（二）申請合規管理體系認證的流程

1、申請材料符合條件，雙方簽訂認證合同，繳納認證費用;

2、提交認證的相關(guān)材料;

3、接受現場(chǎng)實(shí)施一、二階段審核;

4、受審核方提交整改資料，認證機構完成認證決定;

5、認證機構提交認證結果至國家認監委備案，并頒發(fā)認證證書(shū)；

6、獲證企業(yè)每年定期接受監督審核。