1  總體問(wèn)題

1.1  什么是國家統一推行的電子信息產(chǎn)品污染控制自愿性認證？

國推污染控制認證是指由企業(yè)自愿申請，通過(guò)認證機構證明相關(guān)電子信息產(chǎn)品符合相關(guān)污染控制標準和技術(shù)規范，由國家推行、統一規范管理的認證活動(dòng)。簡(jiǎn)稱(chēng)“國推污染控制認證”。

1.2  為什么要實(shí)施國推污染控制認證？

原信息產(chǎn)業(yè)部等七部委聯(lián)合頒布的《電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）已于2007年3月1日正式實(shí)施。2009年10月，根據行業(yè)調研和評估結果，工業(yè)和信息化部對擬列入第一批電子信息產(chǎn)品污染控制重點(diǎn)管理目錄的產(chǎn)品進(jìn)行了公示。為確?！豆芾磙k法》第十九條“國家認證認可監督管理委員會(huì )依法對納入電子信息產(chǎn)品污染控制重點(diǎn)管理目錄的電子信息產(chǎn)品實(shí)施強制性產(chǎn)品認證管理”規定的順利實(shí)施，促進(jìn)電子信息行業(yè)污染控制水平，國家認監委與工業(yè)和信息化部聯(lián)合發(fā)布《國家統一推行的電子信息產(chǎn)品污染控制自愿性認證實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施意見(jiàn)》），擬對部分重要的電子信息產(chǎn)品原材料、元器件實(shí)施國推污染控制認證，以分解整機企業(yè)的成本和認證時(shí)間，抓好污染控制源頭，為實(shí)施整機污染控制強制性認證打好基礎。

1.3  國推污染控制認證與強制性污染控制認證的關(guān)系？

《管理辦法》第十九條規定，“國家認證認可監督管理委員會(huì )依法對納入電子信息產(chǎn)品污染控制重點(diǎn)管理目錄的電子信息產(chǎn)品實(shí)施強制性產(chǎn)品認證管理”。

為了保證列入重點(diǎn)管理目錄的產(chǎn)品強制性認證制度的實(shí)施，簡(jiǎn)化程序、縮短時(shí)間、降低成本，國家認監委與工業(yè)和信息化部聯(lián)合推出國推污染控制認證，以減輕企業(yè)負擔，避免重復認證，適時(shí)考慮對已獲得國推污染控制認證的結果予以采信。

國推污染控制認證和強制性認證從本質(zhì)上說(shuō)都是認證，兩者的差異是前者是“自愿性”的，后者是“強制性”的。國推污染控制認證可以認為是強制性產(chǎn)品認證的基礎?！秾?shí)施意見(jiàn)》第四章第1條指出，國家認監委與工業(yè)和信息化部采取措施，推動(dòng)電子信息產(chǎn)品污染控制強制性認證對國推污染控制認證結果的采信。

1.4  國推污染控制認證的產(chǎn)品對象是什么？

按照《實(shí)施意見(jiàn)》規定，“實(shí)施國推污染控制認證的產(chǎn)品目錄由國家認監委與工業(yè)和信息化部共同確定、調整、發(fā)布”，進(jìn)入該目錄的產(chǎn)品即作為國推污染控制認證的產(chǎn)品對象。

2011年8月25日，國家認監委與工業(yè)和信息化部通過(guò)2011年第18號聯(lián)合公告發(fā)布了《國家統一推行的電子信息產(chǎn)品污染控制自愿性認證目錄（第一批）》，該目錄中公告的整機產(chǎn)品、組件產(chǎn)品、部件及元器件產(chǎn)品、材料產(chǎn)品即為第一批國推污染控制認證的產(chǎn)品對象。

1.5  有哪些認證機構和檢測實(shí)驗室可以開(kāi)展國推污染控制認證？

按照《實(shí)施意見(jiàn)》規定，依法設立，并具備國家認監委與工業(yè)和信息化部共同確定的國推污染控制認證機構/實(shí)驗室要求的認證機構/實(shí)驗室，在經(jīng)過(guò)國家認監委會(huì )同工業(yè)和信息化部對其能力進(jìn)行確認后，可在國家認監委公布的業(yè)務(wù)范圍內開(kāi)展國推污染控制認證。

1.6  中國國推污染控制認證和歐盟RoHS認證有哪些區別？

國推污染控制認證是一種第三方認證的形式，而歐盟RoHS僅要求企業(yè)根據CE標志模式A要求提供第一方的自我聲明。除此之外，二者還有以下區別：

（1）對象產(chǎn)品不同。國推污染控制認證針對電子信息產(chǎn)品的完整供應鏈，包括了整機產(chǎn)品和組件、部件、元器件、材料產(chǎn)品，而歐盟RoHS主要針對電子電氣整機產(chǎn)品；

（2）依據標準不同。國推污染控制認證依據的標準由國家認監委會(huì )同工業(yè)和信息化部確定，即GB/T26572-2011和GB/T26125兩個(gè)標準，而歐盟RoHS沒(méi)有指定明確的標準，只要是正式出版的相關(guān)標準皆可作為依據；

（3）使用者不同。對中國而言，國推污染控制認證的使用者是產(chǎn)品內銷(xiāo)企業(yè)或進(jìn)口產(chǎn)品企業(yè)，而歐盟RoHS的使用者是外銷(xiāo)企業(yè)或出口產(chǎn)品企業(yè)；

（4）執行機構不同。國推污染控制認證的執行機構須由國家認監委會(huì )同工業(yè)和信息化部確認，而歐盟RoHS可由企業(yè)自行聲明；

（5）認證標志不同。國推污染控制認證采用統一的國推認證標志，歐盟RoHS采用CE標志。

1.7  如果已經(jīng)獲得RoHS檢測報告是否還需要做認證？RoHS的認證證書(shū)相較于檢測報告的優(yōu)勢在哪里？

檢測報告僅對所檢測的樣品負責，不能證明樣品所代表的批次產(chǎn)品均符合認證標準，檢測報告僅說(shuō)明檢測的型號或牌號產(chǎn)品符合認證標準；而認證證書(shū)作為產(chǎn)品符合認證標準的證明文件，用來(lái)證明樣品所代表的批次產(chǎn)品均符合認證標準。

2  有關(guān)目錄的問(wèn)題

2.1  組件產(chǎn)品是指什么？

組件產(chǎn)品是指由不同材料和元器件構成的復雜的非整機產(chǎn)品。通常其產(chǎn)品組成單元超過(guò)20個(gè)。

2.2  部件產(chǎn)品是指什么？

部件產(chǎn)品是指由不同材料和元器件構成的簡(jiǎn)單的非整機產(chǎn)品。通常其產(chǎn)品組成單元小于或等于20個(gè)。

2.3  非《目錄》所列6種整機產(chǎn)品所涉及的組件、部件、元器件和材料是否在國推污染控制認證的范圍內？

非《目錄》所列6種整機產(chǎn)品所涉及的組件、部件不在國推污染控制認證的范圍內。但對于元器件和材料來(lái)說(shuō)，國推污染控制認證目錄中的整機產(chǎn)品雖然只有6種，但它們用到的元器件和材料產(chǎn)品幾乎覆蓋了電子信息產(chǎn)品用到的所有元器件和材料種類(lèi)，因此，國推污染控制認證目錄中元器件和材料的范圍覆蓋了所有電子信息產(chǎn)品用到的元器件和材料。

2.4  與計算機相連的打印設備包括哪些？與計算機相連的具有打印功能的復印機和傳真機算不算？

與計算機相連的打印設備是指具有與計算機相連的通訊接口，可以單獨或與IT設備連接，打印文件、票據或照片等的設備，如激光打印機、針式打印機、噴墨打印機、熱敏打印機、熱轉印打印機、票據打印機、標簽打印機、條碼打印機等，不包括復印機、傳真機或多功能一體機。

2.5  《目錄》中出現的“其他”具體指那類(lèi)產(chǎn)品，是否可以明確？

“其他”意在涵蓋全面，是指所在類(lèi)別中，除列舉產(chǎn)品之外的所有產(chǎn)品。

2.6  第一批目錄的范圍很大，除整機產(chǎn)品外還包括了組件、部件、元器件和材料產(chǎn)品，是否超過(guò)了《管理辦法》的管控范圍并可能造成不必要的混亂？

電子信息產(chǎn)品整機及其組件、部件、元器件和材料都是《管理辦法》管控的目標產(chǎn)品。國推污染控制認證為自愿性質(zhì)，不會(huì )造成混亂。

2.7  《目錄》中列出了一些生產(chǎn)加工過(guò)程中使用的化學(xué)品，這些化學(xué)品不會(huì )保留在最終產(chǎn)品中，是否還有必要進(jìn)行控制或進(jìn)行認證？

電子信息產(chǎn)品生產(chǎn)加工過(guò)程中使用的化學(xué)品有可能在過(guò)程管理不當的情況下對最終產(chǎn)品造成污染，部分化學(xué)品在最終產(chǎn)品中會(huì )有殘留，因此這些化學(xué)品同樣有必要進(jìn)行控制，是否進(jìn)行國推污染控制認證可由企業(yè)自愿選擇。

2.8  墨盒、碳粉盒等耗材及電池等都不在歐盟RoHS的管控范圍之內，《目錄》中列出這些產(chǎn)品是否意味著(zhù)中國的管控要求比歐盟RoHS嚴格？

墨盒、碳粉盒等耗材及電池等產(chǎn)品都屬于電子信息產(chǎn)品，在《管理辦法》的管控范圍內。國推污染控制認證為自愿性質(zhì)，并非強制要求，所以不會(huì )比歐盟RoHS嚴格。

2.9  如果計算機產(chǎn)品包含在一個(gè)大型工業(yè)控制系統中，該計算機是否還適用于國推污染控制認證？

國推污染控制認證適用于計算機產(chǎn)品，無(wú)論其是否包含在其他系統中，但是否進(jìn)行認證是由企業(yè)自愿選擇的。

3  有關(guān)例外要求的問(wèn)題

3.1  歐盟RoHS豁免中的許多項目在中國的《例外要求》中沒(méi)有出現，能否加上？

由于國推污染控制認證目前并不針對全部電子電氣產(chǎn)品開(kāi)展，因此例外要求中僅涉及進(jìn)入《國家統一推行的電子信息產(chǎn)品污染控制自愿性認證目錄（第一批）》產(chǎn)品會(huì )用到的有關(guān)應用。根據2011年8月25日國家認證認可監督管理委員會(huì )與工業(yè)和信息化部發(fā)布的2011年第18號聯(lián)合公告，必要時(shí)，相關(guān)例外要求將由國家認監委、工業(yè)和信息化部根據電子信息產(chǎn)品污染控制工作的發(fā)展情況適時(shí)予以調整和發(fā)布。

3.2  “例外要求”能否與歐盟RoHS的豁免項保持一致？

《例外要求》編制過(guò)程中一直貫徹在適應中國國情、滿(mǎn)足中國法規要求的情況下，盡量與國際國外相關(guān)法規協(xié)調一致的原則。根據國家認監委與工業(yè)和信息化部發(fā)布2011年第18號聯(lián)合公告，相關(guān)例外要求將由國家認監委、工業(yè)和信息化部根據電子信息產(chǎn)品污染控制工作的發(fā)展情況，適時(shí)予以調整和發(fā)布。

4  有關(guān)實(shí)施規則的問(wèn)題

4.1  模式一適用于材料、部件及元器件，而模式二也是一些部件和元器件，那么部件和元器件即可適用模式一又可適用模式二嗎？或是什么情況適用模式一，什么情況適用模式二？

對于《實(shí)施規則》附件二中的部件和元器件產(chǎn)品，其既可以模式一也可以選擇模式二；而其他部件和元器件產(chǎn)品則只能選擇模式一。

4.2  第一段劃分申請單元的基本原則中的“相同產(chǎn)品類(lèi)別”是指目錄中的產(chǎn)品類(lèi)別嗎？

不是，“相同產(chǎn)品類(lèi)別”是指按照材料組成劃分的更細的類(lèi)目。比如電阻器，可進(jìn)一步劃分為碳膜電阻器、金屬膜電阻器、氧化膜電阻器、玻璃釉電阻器、線(xiàn)繞電阻器、合成膜電阻器、實(shí)芯電阻器、釉膜電阻器、片式電阻器、熔斷電阻器、微帶電阻器、電阻衰減器、電阻網(wǎng)絡(luò )等。

4.3  按照4.3.1.2的說(shuō)法，對模式二和四的抽樣檢測，XRF初篩范圍是否為所有成品的材料？

是的。

4.4  按照4.3.1.2的說(shuō)法，對模式三的優(yōu)化檢測，送樣為2成品+多溴、六價(jià)鉻為H的材料1套；但檢測時(shí)，XRF篩選的范圍為所有H的材料。鉛、汞、鎘的測試樣品如何獲得？

鉛、汞、鎘為H的需要對成品進(jìn)行拆分、得到目標材料后進(jìn)行XRF檢測。

4.5  4.3.2.3中第二段“除證后監督檢測外，對于產(chǎn)品中使用的材料、元器件和部件、組件已經(jīng)獲得國推污染控制認證的，將直接采信認證結果，不再進(jìn)行測試?！蹦敲醋C后監督檢測時(shí)，已獲得國推污染控制認證的也要進(jìn)行測試嗎？

有可能，即使是獲得國推污染控制認證的也有監督要求。但監督抽樣時(shí)，以獲得國推污染控制認證證書(shū)的材料、元器件和部件不作為抽樣的重點(diǎn)。

4.6  4.2 （3）中的“生產(chǎn)企業(yè)污染控制管理體系相關(guān)管理文件”是指什么？

詳見(jiàn)認證機構申請書(shū)對申請提交文件的要求。

4.7  4.2 （4）中的“責任安排協(xié)議書(shū)”是指什么？

一般指合同和申請書(shū)。

4.8  污染控制保證能力監督檢查不是必要的。但若需要，監督檢查的形式是文件檢查還是現場(chǎng)檢查？

根據污染控制保證能力監督檢查的適用情況，監督檢查的形式一般為現場(chǎng)檢查，特殊適用情況也可僅采用文件檢查的方式。

4.9  監督抽樣檢測和獲證前檢測安排在不同實(shí)驗室如何理解？

原則上，認證機構負責對通過(guò)本機構獲得認證證書(shū)的產(chǎn)品安排抽樣檢測，且抽樣檢測和獲證前檢測應安排在不同的實(shí)驗室實(shí)施。認證機構將根據不同產(chǎn)品類(lèi)別做出更換實(shí)驗室的適當安排。

4.10  “以ODM\OEM方式獲得的認證證書(shū)”是指什么？

“以ODM\OEM方式獲得的認證證書(shū)”是指，當ODM廠(chǎng)商或OEM廠(chǎng)商所生產(chǎn)的產(chǎn)品已經(jīng)獲得國推污染控制認證證書(shū)時(shí)，品牌商無(wú)需重新進(jìn)行檢測和認證即可獲得的證書(shū)。企業(yè)利用已獲證證書(shū)貼牌的ODM進(jìn)行申請的要求詳見(jiàn)本指南文件5.2.3第8款。

4.11  附件5表中抽檢單元數量及其范圍大于產(chǎn)品材料總數量（X）時(shí)如何處理？

當附件5表中抽檢單元數量及其范圍大于產(chǎn)品材料總數量（X）時(shí)，按照最大抽樣量處理。

5  有關(guān)檢測流程的問(wèn)題

5.1  送樣檢測時(shí)，產(chǎn)品直接送交實(shí)驗室還是先將產(chǎn)品送交認證機構？

可直接將產(chǎn)品送交由認證機構指定的實(shí)驗室。

5.2  對于模式四，抽樣過(guò)程是否可以與工廠(chǎng)檢查同時(shí)進(jìn)行？

可以。

6  有關(guān)認證流程的問(wèn)題

6.1  國推污染控制認證實(shí)施前做過(guò)的RoHS檢測和認證是否認可？能否轉換國推污染控制認證的報告和證書(shū)？

經(jīng)國家確認具備實(shí)施國推污染控制認證的條件的機構，其檢測報告或認證證書(shū)可以獲得承認或進(jìn)行轉化，可以認可的認證證書(shū)范圍及轉證流程詳見(jiàn)《證書(shū)轉換方案》，可以認可的檢測報告范圍及轉換流程詳見(jiàn)《報告轉換方案》。未經(jīng)國家確認的機構不具備實(shí)施國推污染控制認證的條件，其檢測報告或認證證書(shū)無(wú)法獲得承認或進(jìn)行轉化。

6.2  對于不同生產(chǎn)廠(chǎng)生產(chǎn)的整機，差異算多少？文審要提交不同生產(chǎn)廠(chǎng)的文件嗎？

按照《實(shí)施規則》4.1.1的要求，“根據相同生產(chǎn)場(chǎng)地、相同產(chǎn)品類(lèi)別、相同加工工藝的基本原則劃分申請單元”，因此不同生產(chǎn)廠(chǎng)生產(chǎn)的整機一般不作為同一單元申請認證，因此也無(wú)需計算差異。由于不同生產(chǎn)廠(chǎng)的管理體系可能不同，因此文審需要提交不同生產(chǎn)廠(chǎng)的文件。

6.3  如企業(yè)申請中國ROHS時(shí)地址與營(yíng)業(yè)執照不符，且企業(yè)也已打算變更營(yíng)業(yè)執照上的地址，具體時(shí)間是一兩個(gè)月或已在申請變更手續，此兩種情況如何處理？

企業(yè)需在申請時(shí)提交計劃變更營(yíng)業(yè)執照地址或正在變更營(yíng)業(yè)執照地址的蓋章說(shuō)明材料，則認證流程可照常進(jìn)行；但認證機構需在企業(yè)完成營(yíng)業(yè)執照變更并核準后再頒發(fā)認證證書(shū)。

6.4  按照模式四申請認證，之后有新產(chǎn)品再申證時(shí)是否還需要做工廠(chǎng)檢查？（3個(gè)月如何？3年如何？）

在企業(yè)污染控制管理體系不發(fā)生變更的情況下，相同類(lèi)別產(chǎn)品的工廠(chǎng)檢查結果在五年內有效。

6.5  企業(yè)通過(guò)了管理體系認證，工廠(chǎng)檢查會(huì )不會(huì )減免？

根據《實(shí)施規則》的有關(guān)要求，通過(guò)GB/T19001質(zhì)量管理體系認證的企業(yè)可在工廠(chǎng)檢查中減免《實(shí)施規則》附件2第2條a）中的重復要素。

6.6  作為上游供應商，企業(yè)經(jīng)常會(huì )接受來(lái)自不同二方的RoHS現場(chǎng)檢查。如果選擇模式四進(jìn)行認證，是否可以免除二方的工廠(chǎng)檢查？

二方檢查是行使檢查企業(yè)的自主行為，是否可以免除二方工廠(chǎng)檢查由檢查企業(yè)自行決定。但國家鼓勵行使檢查企業(yè)免除選擇模式四進(jìn)行認證企業(yè)的RoHS現場(chǎng)檢查，避免重復工作。

7  有關(guān)報告、證書(shū)及標志使用的問(wèn)題

7.1  如果企業(yè)持有國推污染控制認證的檢測報告或證書(shū)，產(chǎn)品出口國外時(shí)是否也可用此份報告或證書(shū)，還是僅限中國地區使用？

產(chǎn)品出口時(shí)應按出口國要求提供相應證明文件。以歐盟為例，由于其僅要求出口企業(yè)提供自我聲明，且國推污染控制認證對有害物質(zhì)的限值要求不低于其要求，因此企業(yè)持有國推污染控制認證的檢測報告或證書(shū)可以作為產(chǎn)品出口歐盟的RoHS證明文件使用。

7.2  企業(yè)是否有權決定是否使用認證標志？如果不使用，是不是可以不出認證標志使用費？

是否使用認證標志由企業(yè)自行決定，但國家鼓勵通過(guò)國推污染控制認證的企業(yè)使用認證標志。如果不使用，企業(yè)無(wú)需繳納認證標志使用費。

7.3  如果企業(yè)通過(guò)國推認證，企業(yè)如何獲得認證標志？是自己印刷還是認證機構發(fā)放？

標志的管理和使用方式應按照《國家信息安全產(chǎn)品認證標志和國推污染控制認證標志管理要求》及認證機構有關(guān)規定執行。

7.4  國推污染控制認證標志與《管理辦法》中要求的污染控制標志是什么關(guān)系？二者是否需同時(shí)使用？

國推污染控制認證標志與《管理辦法》中要求的污染控制標志都是為推動(dòng)電子信息產(chǎn)品污染控制工作所推行的標志，但其所屬范疇和標志內涵皆不相同。其中，國推污染認證標志屬于第三方認證標志范疇，其內涵是對產(chǎn)品是否含有限用物質(zhì)的說(shuō)明；《管理辦法》中要求的污染控制標志目前應按照《電子信息產(chǎn)品污染控制標識要求》標準執行，其屬于企業(yè)第一方自我聲明范疇，其內涵包括產(chǎn)品是否含有限用物質(zhì)、產(chǎn)品環(huán)保使用期限、產(chǎn)品廢棄后可否回收利用三方面的內容。因此，必要時(shí)二者需同時(shí)使用。